再度发声破除造假“生态圈”。
9月22日，国新办举行“高质量完成‘十四五’规划”系列主题新闻发布会。中国证监会主席吴清出席指出，“十四五”期间，我国资本市场实现了量的稳步增长和质的有效提升，一系列数字成为这一时期最好的注脚。
其中，A股市场韧性和抗风险能力增强，上证综指年化波动率15.9%，较“十三五”下降2.8个百分点。今年8月，A股市场总市值首次突破100万亿元。
资本市场服务科技创新跑出“加速度”，资本市场含“科”量成为亮点。目前，A股科技板块市值占比超过1/4，已明显高于银行、非银金融、房地产行业市值合计占比。
发布会上，吴清再度提及监管执法，点名恒大地产债市财务造假，并称证监会聚焦财务造假等投资者深恶痛绝的违法违规问题，既“追首恶”，也“惩帮凶”，坚决破除造假“生态圈”。
“做好资本市场工作是一项长期系统工程。回望过去五年，大家一起交出了一份沉甸甸的答卷，可以说是硕果累累。展望未来五年，我们也是信心满满，更有着沉甸甸的责任。我们需要一个又一个五年持续推进资本市场改革创新，在有效防范风险的前提下推动高质量发展。”吴清坦言，证监会将锚定目标、久久为功，不断开创资本市场高质量发展新局面。
谈成绩
A股总市值首破百万亿，资本市场含“科”量提升
吴清在回顾“十四五”资本市场表现时指出，“十四五”期间，A股市场韧性和抗风险能力明显增强，上证综指年化波动率15.9%，较“十三五”下降2.8个百分点。
吴清主要从五大方面介绍了“十四五”期间资本市场的成就，一是“四梁八柱”的法规制度体系建构成型；二是多层次、广覆盖的市场体系更加完备；三是投资和融资相协调的市场功能不断健全；四是协同发力的稳市机制逐步完善；五是公平公正的市场环境进一步形成。
其中，在市场体系建设方面，证监会纵深推进科创板、创业板改革，成功设立并高质量推进北交所建设，持续深化新三板改革，稳步发展结构合理、功能互补的多层次股权市场。据吴清介绍，今年8月，A股市场总市值首次突破100万亿元。交易所债券市场产品日趋丰富，公募REITs、科创债、资产证券化等创新品种加快发展。全市场期货期权品种达到157个，广泛覆盖国民经济主要产业领域，同时还设立广期所，更好促进绿色发展。
投融资方面，吴清指出，近五年，交易所直接融资比重稳中有升，较“十三五”末提升2.8个百分点，达到31.6%。资本市场服务科技创新跑出“加速度”，资本市场含“科”量进一步提升。
数据显示，近年来，新上市企业中九成以上都是科技企业或者科技含量比较高的企业。目前，A股科技板块市值占比超过1/4，已明显高于银行、非银金融、房地产行业市值合计占比。市值前50名公司中科技企业从“十三五”末的18家提升至当前的24家。
谈回报
5年派发“红包”10.6万亿，比“十三五”增长超八成
上市公司主动回报投资者的意识明显增强，这5年上市公司通过分红、回购派发“红包”合计达到10.6万亿元，比“十三五”增长超过八成，相当于同期股票IPO和再融资金额的2.07倍。
吴清称，证监会也在积极推进完善资本形成机制和中长期资金入市机制。
吴清介绍，证监会先后完善了股份减持、量化交易、融券等一些相关的监管规则，推动出台了先行赔付、当事人承诺、欺诈发行责令回购等一系列制度，明确了申报即担责、中介机构执业质量评价等硬性监管要求，事前事中事后有序衔接的投保体系持续健全。
谈改革
三阶段降费改革全面落地，“引长钱、促长投”效果显现
吴清指出，我国资本市场是改革开放的产物，改革是资本市场的天然基因，开放是资本市场的鲜明标识。五年来，证监会坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，系统谋划、统筹联动，推出了一批牵引性强、含金量高的标志性改革开放举措。
据介绍，投资端改革实现重大突破。截至目前，三阶段降费改革全面落地。“引长钱、促长投”的改革效果加快显现。截至今年8月底，各类中长期资金合计持有A股流通市值约21.4万亿元，较“十三五”末增长32%。同时，融资端改革持续深化，股票发行注册制由试点到全面推开，逐步走深走实。
在促进上市公司高质量发展的制度机制方面，吴清称，证监会坚持信息披露和公司治理双轮驱动，两次修订信息披露管理办法，系统完善上市公司治理准则，推进独立董事制度改革，上市公司运作更加规范、透明。
谈做优做强
“并购六条”催热资产重组，207家公司平稳退市
监管坚持扶优限劣，支持和引导上市公司做优做强。“并购六条”发布以来，已披露230单重大资产重组，一般性的资产重组数量更多，有力地支持了上市公司产业整合。
同时，证监会扎实开展两轮退市制度改革，拓宽多元退出渠道，严格出清“害群之马”“空壳僵尸”，“十四五”时期共207家公司平稳退市。
在制度型开放方面，吴清指出，中国资本市场的“朋友圈”越来越大。“十四五”期间，证监会全面取消行业机构外资持股比例限制，完善合格境外投资者制度，优化沪深港通、沪伦通、基金互认等互联互通机制，建立完善境外上市备案制度，出台“惠港五条”，大力支持香港巩固提升国际金融中心地位。“十四五”期间，新增核准13家外资控股证券基金期货机构来华展业兴业，外资持有A股市值3.4万亿元，269家企业境外上市。
谈市场监管
坚决破除造假“生态圈”，开出史上最大罚单
谈及证监会在加强资本市场监管、防范化解风险方面的工作，吴清坦言，过去五年资本市场面临的环境发生了复杂深刻变化，外部输入性风险挑战可以说是风高浪急，国内部分领域风险“水落石出”，资本市场作为各类风险交汇地和敏感带首当其冲。
证监会坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，不断完善全链条监管体系，坚决打击违法违规行为。“十四五”期间，对财务造假、操纵市场、内幕交易等案件作出行政处罚2214份，罚没414亿元，较“十三五”分别增长58%和30%，执法震慑进一步增强，透明度进一步提高，市场生态进一步净化。
吴清表示，证监会始终坚持稳中求进，统筹发展与安全，筑牢监管防线，严守风险底线。在监管执法方面，一方面，证监会聚焦财务造假等投资者深恶痛绝的违法违规问题，既“追首恶”，也“惩帮凶”，系统构建全方位、立体式的综合惩防体系，坚决破除造假“生态圈”。比如，就债市财务造假对恒大地产及其审计机构分别开具41.75亿元、3.25亿元的史上最大罚单，对越博动力案第三方配合造假同步追责。
另一方面，用好用足法律所赋予手段，依法从严，把“板子”打准打疼。联合最高法印发严格公正执法司法、服务保障资本市场高质量发展指导意见，不断完善行政、民事、刑事追责体系。五年来，共向公安机关移送案件和线索超700件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任。
新京报贝壳财经记者 胡萌
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